Existe una creciente preocupación nacional e internacional en cuanto a la prevención de legitimación de capitales, por lo que las expectativas de los organismos supervisores sobre los procedimientos en la lucha contra la legitimación de capitales han evolucionado mucho en los últimos años.

Los servicios que prestamos desde KPMG Forensic y que se detallan a continuación, se dirigen principalmente a entidades que son sujetos obligados según la legislación vigente.

Nuestra metodología se apoya en las prácticas líderes y estándares internacionales, como la Declaración de Principios de Basilea y las recomendaciones del GAFI entre otras; siempre con el enfoque y bajo el marco regulatorio vigente en el país.

KPMG puede ayudar a sus clientes a alcanzar las mejoras y los objetivos requeridos en materia de prevención de legitimación de capitales de las siguientes formas:

Informes de experto: preparación de la evaluación anual o semestral de experto externo que requieren las leyes locales.

Diagnóstico modelo de prevención de legitimación de capitales: revisión interna del modelo de prevención de legitimación capitales implementado por el sujeto obligado, a efectos de identificar posibles deficiencias y asesorar a nuestros clientes en la identificación de las medidas y acciones a tener en cuenta para solventar dichas deficiencias.

Formación: preparación e impartición de programas de formación. Ofrecemos un enfoque formativo basado en casos prácticos adaptados al sector y con los contenidos adaptados al rol del personal en la entidad.

Planes de remediación: ayudamos a nuestros clientes en la elaboración de planes para corregir cualquier deficiencia identificada en el modelo de prevención de legitimación de capitales y la financiación del terrorismo, con un enfoque basado en riesgo.

Informes periciales: actuamos como experto independiente en procedimientos judiciales y arbitrales en temas relacionados específicamente con prevención de legitimación de capitales, sirviendo nuestros dictámenes como pruebas proporcionadas por las partes o como pruebas solicitadas por el tribunal correspondiente.

Sistemas de prevención de legitimación de capitales: asesoramos a nuestros clientes durante el proceso de elección, implementación y parametrización de soluciones informáticas para la monitorización y detección de operaciones susceptibles de estar vinculadas con la legitimación de capitales. 

Due Diligence: ayudamos a nuestros clientes en procesos de compra de entidades sujetos obligados, realizando auditorías de compra – Due Diligences – especializadas en determinar la situación y los riesgos en materia de prevención de legitimación de capitales existentes en la entidad a adquirir.

Procedimientos y controles internos: Ayudamos a nuestros clientes en la revisión de la función corporativa del modelo de prevención de legitimación de capitales y en la actualización de los procedimientos internos en función de la legislación vigente.

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