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Das Hinweisgeberschutzgesetz trägt dazu bei, den umfassenden Schutz von Whistleblower:innen sicherzustellen. Nach dem Hinweiseingang lautet die erste Frage: Wie ist mit dem Hinweis intern umzugehen? 

Nach der Bewertung auf Relevanz und Plausibilität ist häufig eine weitergehende Untersuchung notwendig. Zahlreiche Unternehmen halten hierfür Ressourcen in der Revisions- oder Compliance-Abteilung vor. Doch es stellt sich die Frage, ob die Ausstattung und die Methodik angemessen und zeitgemäß sind.

Ziel von internen Untersuchungen ist es, mögliche Verstöße, Fehlverhalten oder Probleme im Unternehmen aufzudecken, zu bewerten und gegebenenfalls angemessene Maßnahmen einzuleiten.

Effiziente und rechtskonforme Prozesse sind entscheidend, wenn es um die schnelle, gründliche Aufarbeitung möglicher Verdachtsfälle im Unternehmen geht. 

Unsere langjährige Expertise im Rahmen forensischer Sonderuntersuchungen, der Konzeptionalisierung, Implementierung und Prüfung von Whistleblowing- und Fraud- bzw. Compliance-Management-Systemen haben wir in unserem Internal Investigations Maturity Assessment zusammengeführt.  

Das Internal Investigations Maturity Assessment ermöglicht die umfassende Bewertung des Reifegrades Ihrer Organisation für interne Untersuchungen. Anhand eines detaillierten Fragebogens mit mehr als 120 Fragen in acht Kategorien werden geltende Regulatorien und Vorschriften ausgewertet. Folgende Bereiche werden beleuchtet: 

  1. Strategie zur Durchführung interner Untersuchungen
  2. Ausgestaltung der implementierten Rahmenwerke
  3. Prozesse der Hinweisnachverfolgung
  4. Wirksamkeit des internen Kontrollsystems 
  5. Aufbau und Umsetzung der Organisationsstruktur
  6. Einsatz der Personalkapazitäten
  7. Aktualität der IT-Systemlandschaft
  8. Angemessener Umgang mit den erhobenen Daten
Benchmark Results

Die Bewertung der einzelnen Fragen nehmen wir anhand von Interviews und der Sichtung von internen Richtlinien und Prozessdokumentationen vor. Der hieraus ermittelte Status quo wird visuell und inhaltlich aufbereitet und Handlungsbedarf identifiziert.

Ein Benchmarking zu anderen Unternehmen  - nach Land, Branche, Umsatz und Art der Kapitalmarktorientierung  - wird in der Ergebnisaufbereitung mit dargestellt. Das Optimierungspotenzial rundet mit seinen Handlungsfeldern die Analyse ab. 

Aufbauend darauf leiten wir gerne konkrete Handlungsempfehlungen ab und unterstützen Sie bei deren Umsetzung.

Über das unten verlinkte Online-Portal erhalten Sie einen ersten, unverbindlichen Quick Check zu dem bisherigen Reifegrad Ihrer Organisation für interne Untersuchungen.

Score Evaluation

Wir analysieren Schwachstellen und beraten Sie zu den Verbesserungspotenzialen.