Evidence und Disclosure Management / E-Discovery

Im unternehmerischen Alltag sind regulatorische Anfragen, Rechtsstreitigkeiten und Sonderuntersuchungen oft unvermeidbar und treten meist plötzlich auf. Wir unterstützen Sie bereits im Vorfeld bei der Vorbereitung auf diese Fälle und erarbeiten mit Ihnen gemeinsam einen Plan, um dem effektiv begegnen zu können.  Hierzu gehört das Wissen über die Gesamtheit der möglichen Datenquellen, Vorhaltezeiten und Sicherungsoptionen.

Historisch gewachsene Datenstrukturen und -bestände erschweren regelmäßig die angemessene Bearbeitung von E-Discovery-Fällen. Wir unterstützen Sie in der Identifikation relevanter Datenquellen, bei gleichzeitiger Beachtung von sowohl Datenschutz- als auch Individualinteressen.

Wir sichern Ihre Daten gerichtsfest, gerne weltweit. Die global verteilten Standorte des KPMG-Netzwerks ermöglichen eine schnelle und effiziente Sicherung von Beweisdaten. Dabei wahren unsere Forensik-Expert:innen stets die Datenintegrität und dokumentieren die gesamte Beweismittelkette (Chain of Custody). Unterschiedlichste Quellmedien wie Laptops, Server, Cloud, Mobiltelefone usw. können somit aufgenommen und dem E-Discovery-Prozess zugeführt werden.

Die Aufbereitung erfolgt in einem mehrstufigen Verfahren, das unter anderem die Vorverarbeitung der gesicherten Daten umfasst. Dabei werden irrelevante, technischen Daten, wie beispielsweise System-Dateien usw. entfernt. Zudem werden eine erste Deduplizierung vorgenommen und die Daten harmonisiert. Hierzu gehört auch die Umwandlung von Dokumenten, Bildern und E-Mail-Anhängen in durchsuchbare Textformate (OCR). Im weiteren Verlauf werden die Daten für eine effiziente Durchsicht vorbereitet, beispielsweise durch die Darstellung von konsistenten Chat-Verläufen in der Review-Umgebung.

KPMG bietet Ihnen die Möglichkeit, den Review selbst bzw. durch Ihre Anwälte durchführen zu lassen oder unsere Managed.Review-Services zu nutzen.

Nutzerfreundliche Werkzeuge

Wir stellen Ihnen ein Spektrum führender Review- und Analysesoftware auf einer zentralen Plattform zur Verfügung. Individuellen Auswertungsbedarf unterstützen wir mit eigenen Datenanalysen. In jedem Fall ist unser Ziel, Ihnen so früh wie möglich Erkenntnisse aus Kommunikation, Dokumenten und Daten zu ermöglichen. So können Sie schnell inhaltliche und untersuchungsökonomische Entscheidungen treffen. Dabei profitieren Sie nicht nur von immer effektiveren Softwarelösungen und Visualisierungen, sondern auch von unserer buchhalterischen Expertise.

Managed Review Services

Wir bieten Managed Review auf 1st- und 2nd-Level-Basis an. Dabei kombinieren wir Technologie und menschliche Expertise und ermöglichen für Sie eine ökonomisch sinnvolle und gerichtsfeste Auswertung. Im Rahmen des 1st-Level-Reviews nehmen wir für Sie eine erste Klassifizierung der Daten auf relevante Inhalte vor. Dieser Review hilft, große Datenmengen signifikant zu reduzieren und sich somit auf die relevanten Sachverhalte zu konzentrieren. Der 2nd-Level-Review unterstützt Sie bei der Erzeugung des handfesten Ergebniskondensats auf Grundlage des vorliegenden Sachverhalts. Unsere Expert:innen aus den Bereichen der forensischen Sonderuntersuchungen und Rechtsanwält:innen würdigen dabei jedes einzelne Dokument.

Personal

Insbesondere bei umfänglichen Vorhaben eröffnet unsere umfangreiche Erfahrung im Projektmanagement Vorteile. Unsere erfahrenen E-Discovery-Projektmanager:innen legen besonderes Augenmerk auf eine hohe Effizienz von (parallelen) Untersuchungen, Qualitätsaspekte und ein ausgewogenes Kosten-Nutzen-Verhältnis. Bei Bedarf helfen wir bei der Entwicklung von Aufklärungsstrategien und Schnittstellen zwischen externen und internen Stakeholdern. 

Early Case Assessment

Zur frühzeitigen Einschätzung und Fallbewertung setzen wir Early Case Assessments (ECA) ein. Diese verschaffen in der Anfangsphase einer Untersuchung einen ersten Überblick über den Fall und die damit verbundenen Daten und ebnen den Weg in die passende Detailbetrachtung. Mittels geeigneter Auswertungen lassen sich Lücken in der Kommunikation und fehlende Dokumente ermitteln. Aggregationsalgorithmen zeigen dominierende Themen und Relationen zwischen Personen auf. Visualisierungen können dabei helfen, direkt zu Beginn der Untersuchung die richtigen Fragen zu stellen und Untersuchungsansätze weiterzuentwickeln.

Predictive Coding

Der gezielte Einsatz von Machine Learning im E-Discovery-Umfeld kann dazu beitragen, Effektivitäts- und Effizienzsteigerungen zu erzielen. Dabei wird ein „Active Learning“-Algorithmus darauf trainiert, potenziell relevante Kommunikation und Dokumente zu erkennen, vorzuschlagen   und die effiziente Bearbeitung komplexer Projekte zu unterstützen. Eine kontinuierliche Prüfung durch menschliche Analysten vereint die Vorteile beider Welten und ermöglicht eine bessere Priorisierung und Verkürzung der Review-Zeiten.

KI / GenAI

Innovative und zeitgemäße generative KI-Technologien werden eingesetzt, um Ihre Datenanalyseprozesse mittels intelligentem Prompting effizienter zu gestalten und neue Möglichkeiten zu erschließen. AI-gestützte E-Discovery-Lösungen, die auf generativer KI basieren, erkennen komplexe Datenmuster und Zusammenhänge, die für menschliche Reviewer schwer zu erfassen sein können. Der Einsatz generativer KI im Review-Prozess sorgt für eine konsistente und effiziente Durchsicht von Dokumenten und beschleunigt den E-Discovery-Prozess. Zudem erleichtert die KI-gestützte Relevanzeinschätzung das schnelle Auffinden wichtiger Dokumente.

Im Rahmen von Rechtsstreitigkeiten und Anfragen von Aufsichtsbehörden sind in der Regel gerichtsfeste Datenexporte aus der Review-Umgebung erforderlich. KPMG unterstützt Sie mit umfangreicher Erfahrung und Expertise beim Export der Daten im angemessenen Rahmen und Format, was sich von Behörde zu Behörde stark unterscheiden kann. E-Discovery Productions erfordern besondere Sorgfalt, da die Lieferung zu vieler oder zu weniger Daten gleichermaßen zu vermeiden ist.

Gerne stellen wir Ihnen die gesamte technische Plattform für Ihren Dokumenten-Review bereit. Ihre Daten spielen wir in unser sicherheitszertifiziertes Forensic Data Center (FDC) oder unsere RelativityOne-Umgebung ein und stellen sie den relevanten Parteien zur Verfügung.