Compliance

Las organizaciones están expuestas a un alto volumen de regulaciones que requieren ser identificadas, atendidas y monitoreadas constantemente.

Las sanciones por incumplir leyes y reglamentos por desconocimiento u omisión, constituyen un riesgo para las organizaciones, con impactos económicos, reputacionales, o hasta de continuidad de sus operaciones.

Lo anterior, está obligando a las empresas a robustecer sus programas de compliance, gobernanza, gestión de riesgos, reporteo y cultura organizacional.

Lo ayudamos a implementar y/o fortalecer los programas de compliance de su empresa y facilitamos los procesos de implementación de marcos de gobierno y gestión de riesgos eficaz.

Entre los beneficios de contar con un programa integral de compliance, se encuentran:

• Identificar el abanico de regulaciones a las que la organización se encuentra expuesta.
• Conocimiento sobre el nivel de cobertura que la empresa tiene respecto a su marco regulatorio
• Contar con procesos y controles estructurados para dar cumplimiento y monitorear el marco regulatorio aplicable a su organización

Ofrecemos soluciones en temas regulatorios y de cumplimiento que le permitan anticipar y gestionar las regulaciones que su organización debe cumplir a través de:

• Elaboración de matriz de regulaciones aplicables a su empresa
• Análisis del nivel de cumplimiento de las regulaciones aplicables
• Asistencia en el establecimiento de procesos y controles para cumplir con regulaciones específicas como Sarbanes Oxley, Circular Única de Auditores Externos, entre otras.
• Apoyo en implementación / monitoreo de mecanismos para robustecer el cumplimiento contractual con socios comerciales como proveedores, distribuidores, asociados, licenciatarios, franquiciatarios.
• Implementación /evaluación de oficinas de cumplimiento.