Wir unterstützen unsere Kunden mithilfe unseres Best-Practice-Wissens auf allen Ebenen der Kapitalmarkt-Compliance.
Wir optimieren die Risikoanalysen unserer Kunden, machen sie effektiver und harmonisieren diese mit Risikoanalysen anderer Disziplinen, wie zum Beispiel der Geldwäscheprävention oder der MaRisk-Compliance.
Wir unterstützen unsere Kunden beim Erstellen von risikoorientierten Überwachungsplänen. Dabei schaffen wir eine nahtlose Überleitung der Ergebnisse der Risikoanalyse in die Pläne, sodass die Überwachungshandlungen der Compliance-Funktion zum richtigen Ort und zur richtigen Zeit stattfinden und genau dort ansetzen, wo Risiken bestehen.
Weiterhin verfügen wir über praxiserprobtes Expertenwissen in den Bereichen Markt- und Handelsüberwachung, Überwachung persönlicher Geschäfte von Mitarbeitenden, Verarbeitung von Zweitschriften sowie dem effizienten und effektiven Führen von Insiderlisten inklusive der damit verbundenen Maßnahmen.
Gern durchleuchten wir die Kapitalmarkttätigkeiten unserer Kunden auch ganzheitlich, zum Beispiel in Form eines Health-Checks, und zeigen die Dinge auf, die noch nicht optimal laufen und helfen, diese Lücken zu schließen.
Sofern unsere Kunden bereits eine Prüfung durch interne oder externe Prüfer durchlaufen haben und nun vor der Herausforderung stehen, komplexe und aufwändige Feststellungen zu beheben, unterstützen wir gern dabei, Lösungsansätze zu finden. Dabei entwickeln wir gemeinsam auf unsere Kunden zugeschnittene, praxistaugliche und innovative Lösungen und betrachten die Gegebenheiten ganzheitlich, um zukünftige Feststellungen von vornherein zu vermeiden.
Wir begleiten unsere Kunden bei Veränderungen des Geschäftsmodells oder beim Eintritt in neue Märkte, Vertriebswege etc., sodass sie sichergehen können, dass neu auftretende regulatorische Anforderungen von Anfang an berücksichtigt und sachgerecht umgesetzt werden.
Unsere KPMG-Fachexpertinnen und -experten im Bereich Kapitalmarkt-Compliance haben im Verlauf ihrer beruflichen Laufbahn größtenteils bereits selbst in der Praxis von Finanzdienstleistungsinstituten gearbeitet und kennen den „Maschinenraum“ und die täglichen Herausforderungen der Kapitalmarkt-Compliance. Und sie wissen, wie die Theorie der regulatorischen Anforderungen in die praktische Realität von Kreditinstituten, Asset Managern etc. umgesetzt werden kann.
