Um wettbewerbsfähig zu bleiben, müssen Compliance-Aktivitäten zunehmend effizient, flexibel und kostengünstig gestaltet werden – ohne an Wirksamkeit einzubüßen. Der Bereich Regulatory & Compliance von KPMG unterstützt Banken, Versicherungen sowie Wertpapier- und Finanzdienstleistungsinstitute beim Aufbau, der Reorganisation und der Weiterentwicklung ihrer Compliance-Funktion.
Compliance Management im Überblick
Ein wirksames Compliance Management ist ein zentrales Element guter Unternehmensführung. Es stellt sicher, dass interne Richtlinien sowie gesetzliche und regulatorische Anforderungen eingehalten werden – national wie international.
Ein Compliance Management System (CMS) umfasst dafür alle relevanten Prozesse, Strukturen und Maßnahmen. Es hilft, Risiken einer Non-Compliance frühzeitig zu erkennen und systematisch zu steuern. Besonders in stark regulierten Branchen wie der Finanzindustrie gewinnt ein strukturiertes CMS zunehmend an Bedeutung.
Auch wenn es keine allgemeine gesetzliche Pflicht zur Einführung eines CMS gibt, erwarten Aufsichtsbehörden – etwa im Rahmen von MaRisk oder BAIT – ein angemessenes und wirksames Compliance-System. Für viele Institute ist ein CMS de facto unverzichtbar.
Compliance-Transformation gestalten
Entscheidend für eine strategiegeführte Compliance- und Risikofunktion sind vier wesentliche Komponenten:
Wir bringen die Schlüsselelemente eines wirksamen Compliance-Frameworks miteinander in Einklang. Folgende Leistungen helfen dabei, Ihre Compliance- und Risikotransformation erfolgreich umzusetzen:
Ihre Ansprechperson
