Zanalyzujeme stávající procesy s ohledem na aktuální legislativu,
regulatorní požadavky a osvědčené odvětvové standardy.
Zaměříme se na proaktivní prevenci i reaktivní řízení rizik.
Společnosti, kterým jsme úspěšně pomohli, nejčastěji řešily tyto otázky a výzvy
Jak umíme pomoci
Posouzení / gap analýza
✓ Komplexní AML risk assessment a identifikace slabých míst
✓ Hodnocení efektivity programů AML, včetně KYC/CDD/EDD procesů
✓ Monitorování transakcí a sankční compliance
Design / podpora při nastavení
✓ Návrh a zavedení postupů AML, včetně dokumentace a kontrolních mechanismů
✓ Pomoc při výběru a nasazení softwaru AML pro monitorování transakcí a dodržování sankcí
✓ Optimalizace CDD strategií a technologických nástrojů pro efektivní sběr dat
Školení
✓ Školení zaměstnanců na AML s využitím reálných případů
✓ Workshopy na vyšetřování sankčních alertů a hodnocení rizikových transakcí
✓ Zvyšování povědomí o regulatorních změnách a osvědčených postupech
Reference
Prověrka AML řídicího a kontrolního systému
Provedli jsme prověrku řídicího a kontrolního systému v oblasti AML v šesti bankách se závěrečnou zprávou pro Českou národní banku.
Proces aktualizace KYC
Na základě zjištění nefunkčního systému klasifikace rizik v oblasti KYC jsme klientovi pomohli nastavit a monitorovat proces aktualizací KYC profilů. Navrhli jsme akční plán a průběžně reportovali dodržování kroků představenstvu společnosti.
Posouzení AML officer dle EBA
Provedli jsme posouzení postavení AML officer v bance ve vztahu k požadavkům pokynů Evropského orgánu pro bankovnictví. Zanalyzovali jsme aktuální situaci v bance, provedli gap analýzu a navrhli doporučení ke zlepšení.
Analýza české legislativy AML
Pro významného globálního poskytovatele platebních služeb jsme zpracovali analýzu české legislativy upravující oblast AML. Cílem bylo zhodnotit soulad interních předpisů s regulačními požadavky.
