¿Por qué hacer foco en la Prevención de Delitos?

La Ley 21.595 de Delitos Económicos y Ambientales instaló un nuevo paradigma de responsabilidad penal para las empresas.

Hoy, las empresas tienen la obligación de generar y mantener un Modelo de Prevención del Delito efectivo y un sistema de gestión de riesgos que tenga como foco la identificación de actividades y procesos con riesgo de conducta delictiva. Asimismo, las empresas deben establecer protocolos y procedimientos para prevenir y detectar los potenciales riesgos en el contexto de sus actividades.

Adicionalmente, la ley señala expresamente que las empresas deben someter sus sistemas y modelos de prevención del delito a evaluaciones periódicas por terceros independientes y definir mecanismos de perfeccionamiento.

KPMG Chile cuenta con la experiencia, el equipo y las metodologías necesarias tanto par acompañar en la implementación y actualización, como para realizar las evaluaciones periódicas y propuestas de perfeccionamiento y garantizar con ello que las empresas cumplen con los nuevos estándares legales exigidos.

Nuestro enfoque para la Implementación y Actualización

1. Diagnóstico de la situación actual del Modelo de Prevención de Delitos de la empresa e identificación de las brechas existentes, de acuerdo a la nueva ley. 
2. Elaboración de Matriz de Riesgo, identificando escenarios, probabilidades, mitigadores y controles. 
3. Gobernanza del Modelo de Prevención de Delitos, en línea con la estructura corporativa del cliente, regulaciones y estándares. 
4. Recomendaciones para el cierre de brechas identificadas en la etapa de diagnóstico.
5. Sistema de monitoreo integrado a procesos internos, para identificar y mitigar incumplimientos y buscar la mejora continua.
6. Talleres prácticos de sensibilización, capacitación y difusión dirigido a las áreas y personas clave del cliente.

Nuestro Enfoque para la Evaluación Periódica por Terceros Independientes

1. Análisis de los planes de monitoreo implementados.
2. Exploración de la efectividad de los controles del sistema y de la gestión de las deficiencias detectadas
3. Revisión de la aplicación de las políticas, protocolos y procedimientos sancionatorios.
4. Medios entregados a los órganos de gobierno del Modelo de Prevención de Delitos para su funcionamiento. 
5. Análisis de los planes de capacitación, sensibilización y difusión realizados.
6. Propuestas de perfeccionamiento acorde a la realidad del Modelo.

¿Por qué preferir a KPMG? 

• Porque entendemos que la Prevención de Delitos no es un “procedimiento más”, sino un mandato esencial para la alta gerencia.
• Porque es una asesoría integral y estratégica, en base a metodología de KPMG probada en el resto del mundo, adaptada a nuestra realidad.
  
• Porque conocemos en profundidad todas las industrias; sus procesos más relevantes y sus sistemas de gestión… Somos auditores
  
• Porque somos un tercero independiente con reputación y experiencia para entregar este servicio, que es compatible con los de auditoría a los EE.FF. para la misma entidad.  
  
• Porque el sello de KPMG es sinónimo de Confianza, Seguridad y mayores grados de Certidumbre para la Administración, directores y accionistas de su organización.