Moderniser votre cadre de lutte contre les crimes financiers

KPMG a mis en place une équipe multidisciplinaire en mesure de fournir un soutien complet couvrant tous les aspects sensibles du programme, y compris l’expertise-conseil en matière de réglementation et de conformité aux normes visant la lutte contre les crimes financiers. S’appuyant sur une connaissance approfondie du modèle opérationnel, de la structure de gouvernance et des processus décisionnels du cabinet, l’équipe a analysé les causes profondes des difficultés rencontrées précédemment en matière de mise en œuvre et a élaboré une approche axée sur la collaboration et l’exécution.

L’équipe a ensuite établi de solides relations de travail entre les services de la conformité, des opérations et des technologies de l’information, ce qui a permis de les décloisonner et d’améliorer la coordination entre les parties prenantes. Elle a aussi agi en tant qu’intermédiaire de confiance entre le cabinet et son fournisseur de services technologiques, afin de favoriser un dialogue constructif et d’orienter les discussions vers un processus de prise de décisions fondé sur des éléments probants. Cette façon de faire a permis d’améliorer la collaboration, d’accélérer la mise en œuvre et d’établir un contexte plus favorable à la résolution de problèmes.

Puis, KPMG a conçu et déployé un programme de transformation exhaustif qui a été intégré à l’écosystème de communication de l’information réglementaire en matière de crimes financiers du cabinet. Ce programme comprenait des améliorations au sein de l’environnement interne de traitement de données du cabinet ainsi que de la plateforme du fournisseur de services technologiques, notamment des ajustements sur mesure répondant aux besoins du cabinet.

Huit facteurs clés ont contribué au succès du programme :

• Un soutien visible et constant de la part de la direction
• Une gouvernance évolutive soutenue par une prise de décisions rapide
• Une équipe de direction expérimentée et misant sur la collaboration
• Une expertise approfondie en matière de réglementation, d’opérations et de technologies liées aux crimes financiers
• Un solide partenariat avec le fournisseur de services technologiques
• Une mobilisation efficace des ressources provenant de différentes fonctions
• La protection des équipes de prestation contre les sollicitations externes et les priorités concurrentes
• Une approche pragmatique en matière de gestion et d’atténuation des risques de prestation.

KPMG a permis d’accélérer considérablement la mise en place de mesures correctives, de sorte que le cabinet a pu obtenir des résultats mesurables dans un délai plus court. KPMG a également mis en place un cadre rigoureux et vérifiable pour la documentation, la validation et le suivi de tous les changements, de manière à renforcer la capacité du cabinet à respecter la réglementation en constante évolution.

L’un des principaux enseignements tirés est le suivant : les mesures réglementaires correctives sont rarement un enjeu de conformité uniquement. C’est aussi un enjeu en matière d’opérations, de technologie, de gouvernance et de données. Les projets de transformation qui allient un leadership solide, une collaboration interfonctionnelle, une documentation rigoureuse et une attention particulière portée à la viabilité à long terme ont nettement plus de chances d’aboutir à des résultats positifs et durables.

Dans notre exemple, le projet de transformation a non seulement permis de traiter les risques réglementaires immédiats liés aux crimes financiers, mais il a également renforcé les capacités globales du cabinet en matière de communication de l’information et de conformité pour les années à venir. Notre travail a permis à d’autres unités opérationnelles du cabinet d’identifier des enjeux similaires en matière de conformité et de communication de l’information dans leurs propres activités et elles ont demandé par la suite à KPMG de les aider à mettre en place des mesures correctives.