Legal, Regulatory & Compliance Services

Verankern Sie Compliance, um Verstösse zu vermeiden und Ihr Unternehmen zu transformieren.

Die Einhaltung von Vorschriften kann selbst für den erfahrensten Finanzdienstleister eine Hürde darstellen.

Es geht nicht nur darum, den Artikel des Gesetzes zu befolgen. Es geht auch darum, die Einhaltung der Vorschriften in der Unternehmenskultur zu verankern, um potenzielle Verstösse zu verhindern und frühzeitig Massnahmen zu ergreifen, um solche Bedrohungen zu reduzieren oder zu beseitigen. 

Hier verfügen unsere Experten für Regulatory und Compliance über besonderes Fachwissen. Unser Wissen geht weit über die rein rechtliche und regulatorische Arbeit hinaus. Wir unterstützen Sie gerne bei der Umsetzung wirksamer Änderungen an Ihren Geschäfts- und Betriebsmodellen. Unser Leistungsspektrum umfasst unter anderem die Folgenabschätzung, die Konzeption und Umsetzung bis hin zur Testphase.

Reto Gareus

Partner, Financial Services

KPMG Switzerland

Marc Kilcher

Partner, Regulatory & Compliance, Financial Services

KPMG Switzerland


Wie wir Sie unterstützen können

Wir begleiten Sie auf ihrem Weg der Transformation und helfen, in jeder Situation und in jeder technischen Angelegenheit regulierungskonform zu sein. Profitieren Sie von den Erkenntnissen unseres schweizerischen und internationalen Netzwerks von Spezialisten.

  • Finanzkriminalität: KYC & File remediation, Due Diligence onboarding procedure, Transaktionsprüfung, Sanktionen, Corporate Intelligence, Antibribery & Corruption
  • Legal & Compliance:  Unterstützung bei Lizenzvergabe und Liquidation, Recovery & Resolution, Digitalisierung, Outsourcing und Folgenabschätzungen
  • Regulatorische Ermittlungen: Untersuchungen bei aufsichtsrechtlichen Unregelmässigkeiten (insbesondere bei Finanzinstrumenten oder Marktverhalten), Sachverständigengutachten, Dokumentenprüfung zur Unterstützung bei Rechtsstreitigkeiten, Betrugsprävention und -aufdeckung
  • Märkte / Anlegerschutz / Angemessenheitsprüfung: 
    Eignungsbeurteilung, Überprüfung der TOM, Unterstützung bei der Digitalisierung und Effektivität in Übereinstimmung mit den verschiedenen Gesetzen und Verordnungen (FIDLEG, FINIG, EMIR, FinFraG, Marktverhaltensregeln, MiFID, MiFIR)
  • Governance & Interne Kontrollen: Corporate Governance, Überprüfung und Verbesserung der internen Kontrollen, Digitalisierung und Effektivitätsprüfung, regulatorische Überwachung, Unterstützung bei der Bewältigung von FINMA-Anfragen (z.B. aufsichtsrechtliche Überprüfung, Deep Dive, Schreiben von Briefen usw.)

Partnerschaften für den Erfolg: Reichen Sie Ihre Interessen und offenen Fragen ein

Wir freuen uns auf Ihre Anfragen und beantworten gerne Ihre offenen Fragen. 

Unsere Experten

Reto Gareus

Partner, Financial Services

KPMG Switzerland

Marc Kilcher

Partner, Regulatory & Compliance, Financial Services

KPMG Switzerland

Alexander Lacher

Partner, Financial Services, Head Insurance Advisory

KPMG Switzerland

Andreas Hagi

Director, Financial Services

KPMG Switzerland

Marc Schelker

Director, Financial Services

KPMG Switzerland

Ertugrul Tüfekci

Partner, Financial Services, Banking

KPMG Switzerland

Jérôme Desponds

Partner, Risk Management and Regulatory & Compliance Financial Services

KPMG Switzerland