Flash Informativo Enero 31
Este documento se centra en la actualización de normas locales, decretos reglamentarios y doctrinas de las autoridades administrativas.
Actualización de normas locales, decretos reglamentarios y doctrinas de las autoridades.
Primera sanción a un oficial de cumplimiento por incumplimientos en SAGRILAFT Y PTEE por la Superintendencia de Sociedades
El 12 de septiembre de 2024, la Superintendencia de Sociedades (en adelante, la “Superintendencia”) sancionó, por primera vez, a un oficial de cumplimiento por fallas en la ejecución de sus funciones relacionadas con el SAGRILAFT y el PTEE. Sanción que quedó en firme mediante resoluciones del 5 y 9 de diciembre de 2024.
Durante una visita administrativa a una sociedad del sector textil, la Superintendencia constató que el oficial de cumplimiento tercerizado, incumplió funciones, entre ellas: (i) no tener acceso a las matrices de riesgos LA/FT y C/ST de la sociedad, (ii) no coordinar las capacitaciones internas en la sociedad, (iii) no verificar el cumplimiento de los procedimientos de debida diligencia, (iv) no diseñar de metodologías para la clasificación, identificación, medición y control de riesgos de LA/FT y C/ST, y (v) no realizar una evaluación correspondiente de dicho riesgo.
Debido a lo anterior, la Superintendencia formuló cargos contra el oficial de cumplimiento tercerizado y la sociedad obligada, dando como resultado definitivo sanciones no sólo a la sociedad sino al oficial de cumplimiento, como persona natural. Estas resoluciones subrayan la importancia actual de contar y cumplir con programas de cumplimiento efectivos en las empresas hoy en día.
KPMG Law pone a disposición de sus clientes y demás usuarios la asesoría en asuntos relacionados con servicios de Compliance a través de Camilo Rodríguez Vargas (Socio) camilorodriguez@kpmg.com y Martín Escobar Hoyos (Director) martinescobar@kpmg.com.
