Transformación de la Función de Cumplimiento

Bajo la responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, generalmente recae el velar por la implementación y funcionamiento eficaz del sistema y controles de prevención en materia de blanqueo de capitales y financiamiento de terrorismo en los Sujetos Obligados.  

En Panamá, diferentes enfoques en materia de Cumplimiento han sido objeto de revisión a los Programas de Cumplimiento en diferentes sectores, que en gran medida las tareas de revisión, monitoreo e investigación se apalancan a través de rutinas manuales.

Por consiguiente, con el objetivo de obtener un mejor panorama de las principales iniciativas que globalmente están acelerando, o van a acelerar, la transformación de la Función de Cumplimiento, KPMG realizó una encuesta a aproximadamente 250 Directores de Cumplimento de grandes empresas internacionales en diversas industrias, en la cual se confirma la importancia de:

• Aumentar las inversiones para automatizar tareas transaccionales (67% de los encuestados) e implementar sistemas de información para analizar el universo completo de data (35% de los encuestados).
• Participar en la definición de la estrategia y política empresarial para aspectos ambientales, sociales y gobernanza (51% de los encuestados), así como el monitoreo de riesgos ambientales, sociales y gobernanza (48% de los encuestados).
• Adaptar modalidades de trabajo híbridas (63% de los encuestados) o remotas (9% de los encuestados), considerando que el tiempo en oficina se utilice para fortalecer la relación con las otras áreas de negocio y los entes reguladores.

Le invitamos a conocer los resultados de la Encuesta Global 2021 dirigida a Directores del Área de Cumplimiento, incluyendo perspectivas generales por industria y principales métricas que les permitan llevar a cabo una evaluación de su actual gestión del área de cumplimiento.