Sanktions-Compliance

Finanzsanktionen sind gezielte wirtschaftliche Maßnahmen, die speziell auf einzelne Personen, Institutionen oder Organisationen abzielen, um ihren Zugang zu finanziellen Mitteln und wirtschaftlichen Ressourcen erheblich einzuschränken. Sie dienen dazu, den finanziellen Fluss zu und von den sanktionierten Akteuren zu unterbinden, indem beispielsweise Vermögenswerte eingefroren und Transaktionen blockiert werden.

Das Hauptziel dieser Maßnahmen ist es, die Betroffenen wirksam vom internationalen und nationalen Wirtschaftskreislauf abzuschneiden, um politischen Druck auszuüben oder unerwünschtes Verhalten wie Menschenrechtsverletzungen oder die Unterstützung terroristischer Aktivitäten zu unterbinden.

Die Einhaltung von Finanzsanktionen ist ein wesentlicher Bestandteil des Compliance Managements von Finanzinstituten. Institute, die Sanktionen missachten, riskieren hohe Bußgelder, die sich in den letzten Jahren vervielfacht haben. Daneben bestehen erhebliche rechtliche, reputationsbezogene und operationelle Risiken. Um derartige Risiken zu minimieren, müssen Finanzinstitute über effektive Sanktions-Compliance-Systeme verfügen, die ihnen ermöglichen, potenzielle Sanktionsfälle schnell zu identifizieren und durch angemessene Maßnahmen darauf zu reagieren.

Unser ganzheitliches Serviceangebot unterstützt Sie vom ersten Schritt der Bestandsaufnahme bis hin zur operativen Unterstützung bei der täglichen Bearbeitung von Treffern aus dem Sanktions-Screening.

Dank unserer umfangreichen Beratungserfahrung aus zahlreichen Projekten und unserer Einblicke aus Prüfertätigkeiten bei vielen Finanzinstituten können wir bewährte Best-Practice-Ansätze integrieren und Ihnen so eine fundierte und effektive Unterstützung bieten, die Ihre spezifischen Anforderungen zuverlässig erfüllt.