監管機構重新評估資產管理及基金行業,數碼金融及風險措施的新現實

調整規例在加速數碼化的環境下極為重要

調整規例在加速數碼化的環境下極為重要

2021年7月22日,香港 ─ 畢馬威發表的報告顯示近期的市場事件及資本市場的持續憂慮,引發香港以至全球的監管機構重新評估資產管理公司及基金行業的風險。

報告以公司該如何從多角度重新考量商業模式提出見解,以確保模式能迎合不斷變化的新現實,尤其是應對數碼金融及風險方面。

韋安祖(Andrew Weir)

畢馬威資產管理全球主管及畢馬威中國副主席韋安祖(Andrew Weir)表示:

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疫情可謂科技發展的催化劑,對企業規劃的資訊和通訊技術策略或監管措施帶來更大規模和更迅速的變化,亦為政府及監管機構的規劃注入額外推動力,令數碼金融加速發展並擴大科技應用範圍。另一方面,監管機構亦充份理解新技術及數碼化帶來的風險與好處。

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香港政府最近就一項新的監管框架進行諮詢,該框架將要求無論是在香港司法管轄區營運或針對香港投資者的虛擬資產交易,一律需要集中向證監會申請牌照。持牌人將獲准向專業投資者提供服務,而所有虛擬資產交易平台將根據 2019 年引入的現有選擇性框架或建議中的新牌照體制受監管。受影響的企業需仔細評估在牌照許可範圍內的交易活動。

與此同時,香港政府於2020 年推出了多項監管改革及稅務優惠,以推動本地市場增長,鞏固香港作為亞洲首屈一指的資產及財富管理中心的地位,並將企業及投資結構引入境內。 新的有限合夥基金(LPF)體制已於 2020 年 8 月生效,適用於投資私人股權投資及實物資產的基金。該體制包括選擇參與註冊計劃,當中涵蓋投資者保障元素。開放式基金公司守則亦有所修訂,其中包括 LPF 制度下相約的反洗錢要求。

中國國家外匯管理局正計劃修改涉及私募股權基金的跨境投資管理規則。該監管機構將擴大先導計劃以支援自由貿易區的外匯結算,同時打擊跨境資金流動的金融風險及跨境賭博等犯罪活動。此外,打通香港和中國內地市場財富管理產品相互准入的「大灣區財富通計劃」即將實施。

廖潤邦

畢馬威中國合夥人及亞太區資産管理業主管廖潤邦指出:

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隨著來年預計將有更多的監管措施變化,企業需要重新審視其商業模式的各個方面以確保能迎合市場日新月異的發展。

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