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      1月重点监管活动如下:

      • 中国银保监会

        发布《银行保险监管统计管理办法》,在职责范围、统计资料管理制度、监督检查中增加了涉及数据安全保护的监管内容,提出监管统计工作有关保密要求。

      • 中国证监会

        发布《证券经纪业务管理办法》,从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。

      • 香港保监局

        发表《2021-2022年报》概述了2021年4月至2022年3月期间的工作和实施的举措。本年报概述保监局在“双循环“策略下,打造香港成为环球风险管理中心及区域保险枢纽的主要活动。

      • 香港立法会

        通过《2022年印花税(修订)条例草案》,落实豁免某些由做市商(庄家)作出的、关乎“双柜台”证券交易所须缴付印花税的建议。

      • 国际金融研究院

        公布其最近的银行风险管理调查的结果,发现网络安全被视为首要的年度风险,其次是信贷和环境风险。

      • 国际清算银行

        发布其公告,名为“应对加密风险:布局选项”。它概述了应对加密货币风险的三种(非相互排斥的)行动路线:禁止、遏制和监管,以及它们的利弊。

      • 美国金融业监管局

        发布《2023年美国金融业监管局审查和风险监测计划报告》,为成员公司提供了用于加强合规计划的关键见解和意见,以用于加强其合规计划。

      • 美联储

        发布了一份政策声明,旨在促进所有银行在有联邦监管机构的情况下公平竞争,无论其存款保险状况如何。该声明明确提出,受美联储监管的无保险和有保险银行将受到同样的活动限制,包括新的银行活动。

      • 英国央行

        发布其金融市场基础设施(FMI)的监管年度报告,包括其监督FMI的方法、在此期间的监督和政策重点领域、以及未来的监管优先事项。

      • 英国金融行为监管局

        发表关于为财务困难客户提供支持的保险指南的咨询文件23/1,其中提出了一些建议,以帮助保护陷入财务困境的非投资性保单的客户,并对公司支持其客户提出了更明确的期望。

      • 欧洲央行

        发布一份关于气候压力测试良好实践的报告,涵盖了银行内部气候压力测试框架的特点、气候风险相关数据的可用性以及银行为克服数据挑战而采用的战略以及与信贷风险相关的气候风险建模技术。

      • 欧洲议会

        宣布公民自由委员会已经批准了一些规则,这些规则将有助于有效调查非法金融,使其更容易从第五反洗钱指令创建的中央银行登记处检索数据。它要求欧盟成员国确保来自中央登记处的信息可以通过欧盟委员会开发和运营的单一接入点获得。


      第一期:全球金融监管动态月刊(1月1日-1月31日)

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      洞察全球金融监管政策及趋势

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