2021年5月20日，香港联合交易所有限公司 (“联交所”) 就检讨《上市规则》有关纪律处分权力及制裁的条文发表咨询总结 ( “咨询总结” )。

为反映联交所确保其纪律机制达致有效监管效果的决心，联交所于2020年8月7日发表一份咨询文件 ( “咨询文件” )，就《上市规则》有关纪律处分权力及制裁的条文作出的建议变动征询市场意见(请参阅资本市场通讯2020年第4期了解概况)。咨询期已于 2020 年10 月9 日结束。

咨询文件的重点是确保有关机制切合所需，继续提高市场质素，达到持份者的期望并与国际最佳常规一致。有关建议旨在为联交所提供一系列渐进分级的纪律制裁，并着重强调涉及有关违反《上市规则》的个人失当行为。联交所亦建议增加可对受联交所制裁机制管辖之人士施加纪律制裁的其他情况。

经修订的《上市规则》将于 2021 年7 月3 日起生效。