香港资本市场通讯 – 2020年9月，第6期
香港资本市场通讯 – 2020年9月，第6期
交易所刊发咨询总结 — 将有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免及原则编纳成规并对《上市规则》作若干非主要修订
2020年8月28日，香港联合交易所有限公司 (交易所) 刊发一份咨询总结，內容关于将有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免及原则编纳成规并对《上市规则》作若干非主要修订的建议。相关《上市规则》修订将于2020年10月1日生效。
交易所就建议将以下各项编纳成规征求意见：(i)多项有关首次公开招股及上市发行人的一般豁免，其批准基准及条件在可见未来都不太可能有变或演化；(ii) 交易所曾多次就首次公开招股和上市发行人授出豁免，允许其无需严格遵守《上市规则》的原则和条件；及 (iii)《上市规则》的非主要修订。
交易所在考虑了回应人士的意见后，决定采纳咨询文件中的大部分建议，并作出若干非主要修订。
基于市场人士认为有关公司秘书经验及资格的规定授予豁免的建议会对香港的企业管治水平以及现时已合资格成为公司秘书的专业人士的事业发展有负面影响，交易所决定不采纳此建议。就此而言，交易所已刊发新指引信，就《主板上市规则》第3.28 条（《GEM上市规则》第5.14条）的政策理念，以及其根据本条授出豁免的考虑因素和相关条件提供澄清及指引。
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