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香港资本市场通讯 – 2020年8月,第4期

香港资本市场通讯 – 2020年8月,第4期

香港交易所有关检讨纪律处分权力及制裁的咨询文件

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2020年8月7日,香港联合交易所有限公司(“联交所”)发布了一份咨询文件,就其对《上市规则》有关纪律处分权力及制裁条文的的建议变动征求市场意见。提交意见的截止日期为2020 年10 月9 日。

联交所旨在有一系列渐进分级制裁可供采用,包括从私下指责、载有批评的公开声明、公开谴责、有关个人操守的其他关注声明、禁止使用市场设施、停牌到取消上市地位等。联交所还建议加强若干现有制裁,以确保在面对不同类型的不当行为时,都有针对性的有效监管措施。为此,此项建议著重强调涉及有关违反《上市规则》的个人失当。

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