Sanktionen und Maßnahmen gemäß MiFID II im Jahr 2021

Die ESMA publizierte am 8. Juli 2022 einen Bericht über den geltenden Rechtsrahmen sowie die Sanktionen und Maßnahmen, die von den zuständigen nationalen Behörden (NCAs) im Rahmen von MiFID II im Jahr 2021 verhängt wurden. Die gemeldeten Daten zeigen, dass die Tätigkeit der nationalen Aufsichtsbehörden bei der Verhängung von Sanktionen und Maßnahmen im Vergleich zum Vorjahr zurückgegangen ist.

Der Bericht bezieht sich auf den Zeitraum vom 1. Jänner bis 31. Dezember 2021 zu den Meldungen über Sanktionen und Maßnahmen, die im Rahmen von MiFID II verhängt wurden. Insgesamt wurden in 24 Mitgliedstaaten (von 30 EU-/EWR-Staaten) 411 Sanktionen und Maßnahmen mit einem Gesamtwert von EUR 12.203.139 von den nationalen Aufsichtsbehörden verhängt.

In Österreich wurden insgesamt acht Sanktionen und Maßnahmen verhängt, die insgesamt Verwaltungsstrafen iHv EUR 345.000 ausmachten. Zu den Spitzenreitern zählt ua Zypern mit 72 verhängten Sanktionen und Maßnahmen und einem Gesamtwert von EUR 815.000.

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ESMA Report