Peer-Review-Bericht zur Aufsicht in grenzüberschreitenden Tätigkeiten von Wertpapierfirmen

Am 10. März 2022 veröffentlichte die ESMA einen Bericht über die Beaufsichtigung grenzüberschreitender Anlagetätigkeiten von Wertpapierfirmen durch nationale Aufsichtsbehörden und stellt dabei Mängel fest.

Die ESMA stellt im Rahmen der Peer-Review fest, dass nationale Aufsichtsbehörden der Herkunftsländer ihren Ansatz bei der Zulassung, der fortlaufenden Besichtigung und der Durchsetzung der Vorschriften in grenzüberschreitenden Tätigkeiten von Wertpapierfirmen deutlich verbessern müssen.

Die ESMA wird voraussichtlich in zwei Jahren eine Folgebewertung durchführen, um zu prüfen, inwieweit unter Berücksichtigung der Ergebnisse und Empfehlungen des Peer-Review-Berichts Verbesserungen erzielt wurden.

Weitere Informationen entnehmen Sie der ESMA Publikation.