Financial Services News 2022/Ausgabe 05 - Wertpapieraufsichtsrecht

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Compliance

MiFID II / MiFIR / WAG 2018

ESMA startet eine Aufsichtsaktion mit NCAs zu MiFID II Kosten und Gebühren

Am 8. Februar 2022 veröffentlichte die ESMA eine Mitteilung darüber, dass sie gemeinsame Aufsichtsmaßnahmen (common supervisory action – CSA) über die Anwendung von MiFID II-Vorschriften zur Offenlegung von Kosten und Gebühren in der gesamten Europäischen Union startet, welche in diesem Jahr durchgeführt werden.

ESMA veröffentlicht Daten zu Anleihenliquidität und Berechnung des systematischen Internalisierers

Am 1. Februar 2022 hat die ESMA ihre quartalsmäßige Liquiditätsbewertung für Anleihen, die Daten für die vierteljährlichen Berechnungen des systematischen Internalisierers für Aktien, aktienähnliche Instrumente, Anleihen und andere Nicht-Eigenkapitalinstrumente sowie die Daten von konsolidierten Bandanbietern (Consolidated Tape Provider – CTP) gemäß MiFID II und MiFIR enthält, zur Verfügung gestellt.

 

Marktmissbrauch / BörseG

ESMA Reaktion auf die Konsultation der Europäischen Kommission zum Listing Act

Die ESMA veröffentlichte am 15. Februar 2022 ihre Antwort auf die Konsultation zum Börsenzulassungsgesetz der Europäischen Kommission, welche die Ansichten der Regulierungsbehörde bezüglich des Funktionierens des Rechtsrahmens für die Börsennotierung von Unternehmen an öffentlichen Märkten widergespiegelt.

IFR / IFD

EBA Stellungnahme zu Änderungsvorschlägen der Europäischen Kommission über fixe Gemeinkosten

Am 11. Februar 2022 veröffentlichte die EBA ihre Stellungnahme zu den von der Europäischen Kommission vorgeschlagenen Änderungen an den endgültigen Entwürfen für technische Regulierungsstandards, in denen die Methodik zur Berechnung der Anforderungen an fixe Gemeinkosten von Wertpapierfirmen festgelegt ist.

Weitere Neuheiten im Bereich Wertpapieraufsichtsrecht

Einführung des STS-Registers für den Handel

Am 3. Februar 2022 veröffentlichte die ESMA ihr einfaches, transparentes und standardisiertes (Simple, Transparent and Standardised – STS) Register für die Meldung von Verbriefungen gemäß der Verbriefungsverordnung.

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