Financial Services News 2022/Ausgabe 04 - Wertpapieraufsicht & Kapitalmärkte

Konsultation zur Überarbeitung der MiFID II-Suitability Leitlinien

Die ESMA hat am 27. Jänner 2022 eine Konsultation zu bestimmten Aspekten der Eignungsanforderungen im Rahmen von MiFID II eingeleitet, um die Änderungen der MiFID II in Bezug auf die Nachhaltigkeit einzuarbeiten.

Bericht über die im Rahmen der MAR anerkannten Marktpraktiken für 2021 veröffentlicht

Die ESMA veröffentlichte am 18. Jänner 2022 einen Jahresbericht über die Anwendung der zulässigen Marktpraktiken (accepted market practices – AMP) gem MAR.

Konsultation zu antizyklischen Maßnahmen für CCPs

Die ESMA hat am 27. Jänner 2022 eine Konsultation zur Überprüfung der Anforderungen bezüglich antizyklischer Einschusszahlungen (anti-procyclicality – APC) für zentrale Gegenparteien (central counterparties – CCPs) veröffentlicht

DelVO zur Spezifizierung von Anpassungen der Koeffizienten des K-Faktors für den täglichen Handelsstrom (K-DTF) ergänzend zur IFR

Im Amtsblatt der EU wurde am 20. Jänner 2022 die delegierte Verordnung (EU) 2022/76 ergänzend zur IFR durch technische Regulierungsstandards zur Spezifizierung von Anpassungen der Koeffizienten des K-Faktors für den täglichen Handelsstrom (K-DTF) veröffentlicht.

Leitlinien zu Offenlegungspflichten bei Erstprüfung und vorläufigen Ratings

Die ESMA veröffentlichte am 31. Jänner 2022 die Leitlinien zu Offenlegungspflichten bei Erstprüfungen und vorläufigen Ratings. Dabei sollen Unstimmigkeiten iZm den Anforderungen der CRA-Verordnung beseitigt und dadurch die Risiken verringert werden.

ESMA Q&As veröffentlicht

Die ESMA hat am 28. Jänner 2022 ihre Q&As in Bezug auf die Benchmark-VO, Crowdfunding-VO (ECSPR), MiFID II und MiFIR Transparenzthemen sowie SFTR Data Reporting aktualisiert.

Konsultation zum Umfang der Handelsplätze

Die ESMA hat am 28. Jänner 2022 eine Konsultation zur Definition eines multilateralen Systems eingeleitet, da neue Leitlinien in Bezug auf multilaterale Systeme sowie dem Umfang der Handelsplätze veröffentlicht werden sollen.

ESMA verlangt die Meldung von Netto-Leerverkaufspositionen zwischen 0,1% und 0,2%

Die ESMA veröffentlichte am 26. Jänner 2022 eine Erklärung zur Klarstellung, wie Netto-Leerverkaufspositionen zwischen 28. und 31. Jänner 2022 zu melden sind, wenn die Meldeschwelle von 0,2 % auf 0,1 % geändert wird.

ESMA veröffentlicht interaktives Online-Tool für regulatorische Rahmenwerke

Die ESMA stellt seit 20. Jänner 2022 ein interaktives Online-Tool (Interactive Single Rulebook – ISRB) für wichtige europäische Regulierungen im Zuständigkeitsbereich der ESMA zur Verfügung. Dabei soll die kohärente Anwendung des einheitlichen EU-Regelwerks im Bereich der Wertpapiermärkte gefördert werden.