Financial Services News 2022/Ausgabe 03 - Wertpapieraufsicht & Kapitalmärkte
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MiFID II / MiFIR / WAG 2018
ESMA Leitlinien zur Angemessenheit und Execution-only im Rahmen der MiFID II
Die ESMA veröffentlichte am 3. Jänner 2022 die Leitlinien zu bestimmten Aspekten der MiFID II Anforderungen an die Angemessenheit und Execution-only von Geschäften.
IFR / IFD
DelVO zur Festlegung der Methoden zur Messung der sogenannten K-Faktoren gem Art 15 IFR
Die Delegierte Verordnung (EU) 2022/25 ergänzend zur IFR wurde am 11. Jänner 2022 im Amtsblatt der EU veröffentlicht, dabei sollen die Methoden zur Messung der sogenannten K-Faktoren gem Art 15 IFR festgelegt werden.
Im Amtsblatt der EU wurde am 11. Jänner 2022 die Delegierte Verordnung (EU) 2022/26 ergänzend zur IFR erlassen. Dabei wird der Begriff der getrennten Konten präzisiert, um Kundengelder bei Ausfall einer Wertpapierfirma zu schützen gem Art 15 Abs 5 lit b IFR.
Weitere Neuheiten im Bereich Wertpapieraufsicht & Kapitalmärkte
Im Amtsblatt der EU wurde am 11. Jänner 2022 die Delegierte Verordnung (EU) 2022/27 zur Änderung der Verordnung (EU) Nr 236/2012 zur Anpassung der derzeitigen Meldeschwelle für signifikante Netto-Leerverkaufspositionen in Aktien.
FMA veröffentlicht Resümee zu Investorenwarnungen im Jahr 2021
Die FMA veröffentlichte am 5. Jänner 2022 ein Resümee der Investorenwarnungen im Jahr 2021, dabei sind die Warnungen verglichen mit dem Vorjahr um ein Drittel gestiegen.
ESMA fordert zu Stellungnahme zu Distributed-Ledger-Technologie auf
Die ESMA veröffentlichte am 4. Jänner 2022 eine Aufforderung zu Stellungnahmen in Bezug auf die Nutzung von Distributed-Ledger-Technologien (DLT) für Handel und Abrechnung sowie zur möglichen Änderung der RTS zu den regulatorischen Melde- und Transparenzanforderungen.
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