Financial Services News 2022/Ausgabe 03 - Wertpapieraufsicht & Kapitalmärkte

ESMA Leitlinien zur Angemessenheit und Execution-only im Rahmen der MiFID II

Die ESMA veröffentlichte am 3. Jänner 2022 die Leitlinien zu bestimmten Aspekten der MiFID II Anforderungen an die Angemessenheit und Execution-only von Geschäften.

DelVO zur Festlegung der Methoden zur Messung der sogenannten K-Faktoren gem Art 15 IFR

Die Delegierte Verordnung (EU) 2022/25 ergänzend zur IFR wurde am 11. Jänner 2022 im Amtsblatt der EU veröffentlicht, dabei sollen die Methoden zur Messung der sogenannten K-Faktoren gem Art 15 IFR festgelegt werden.

DelVO zur Präzisierung des Begriffs der getrennten Konten bei Ausfall einer Wertpapierfirma gem Art 15 Abs 5 lit b IFR

Im Amtsblatt der EU wurde am 11. Jänner 2022 die Delegierte Verordnung (EU) 2022/26 ergänzend zur IFR erlassen. Dabei wird der Begriff der getrennten Konten präzisiert, um Kundengelder bei Ausfall einer Wertpapierfirma zu schützen gem Art 15 Abs 5 lit b IFR.

DelVO zur Anpassung der Schwelle für die Meldung signifikanter Netto-Leerverkaufspositionen in Aktien

Im Amtsblatt der EU wurde am 11. Jänner 2022 die Delegierte Verordnung (EU) 2022/27 zur Änderung der Verordnung (EU) Nr 236/2012 zur Anpassung der derzeitigen Meldeschwelle für signifikante Netto-Leerverkaufspositionen in Aktien.

FMA veröffentlicht Resümee zu Investorenwarnungen im Jahr 2021

Die FMA veröffentlichte am 5. Jänner 2022 ein Resümee der Investorenwarnungen im Jahr 2021, dabei sind die Warnungen verglichen mit dem Vorjahr um ein Drittel gestiegen.

ESMA fordert zu Stellungnahme zu Distributed-Ledger-Technologie auf

Die ESMA veröffentlichte am 4. Jänner 2022 eine Aufforderung zu Stellungnahmen in Bezug auf die Nutzung von Distributed-Ledger-Technologien (DLT) für Handel und Abrechnung sowie zur möglichen Änderung der RTS zu den regulatorischen Melde- und Transparenzanforderungen.