Verstärkte Aufsicht zur Bekämpfung von Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung

Die EBA veröffentlichte am 16. Dezember 2021 die überarbeiteten Leitlinien für die risikobasierte Beaufsichtigung von Kredit- und Finanzinstituten im Hinblick auf die Einhaltung der Verpflichtung zur Bekämpfung von Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung.

Die überarbeiteten Leitlinien bauen auf dem bestehenden vierstufigen Ansatz für risikobasierte AML/CTF-Aufsicht auf und enthalten darüber hinaus zusätzliche Leitlinien für die Bewertung von ML/TF-Risiken, inklusive der sektoralen Risikobewertung. Außerdem erhalten die Aufsichtsbehörden Hilfe bei der Auswahl der wirksamsten Instrumente zur Erreichung ihrer Aufsichtsziele. Die Leitlinien betonen die Wichtigkeit der Zusammenarbeit zwischen den für die Geldwäsche- und Terrorismusbekämpfung zuständigen Aufsichtsbehörden und anderen Beteiligten. Die Leitlinien sollen die Konvergenz der europäischen Aufsichtspraktiken weiter fördern und somit zur Stärkung der Abwehrmaßnahmen der EU gegen ML/TF beitragen, bevor der neue einheitliche Rechtsrahmen in Kraft tritt.

Alle weiteren Informationen entnehmen Sie bitte folgendem Link.