Financial Services News 2021/Ausgabe 14 - Wertpapieraufsicht & Kapitalmärkte

Finaler Bericht zu den RTS-Entwürfen im Rahmen des MiFID II Recovery Package

Die ESMA hat am 22. November 2021 ihren Abschlussbericht über die Entwürfe technischer Regulierungsstandards (RTS) für Warenderivate im Rahmen des MiFID II Recovery Package veröffentlicht.

FMA-Rundschreiben zu den Anforderungen an Informationen einschließlich Marketingmitteilungen

Die FMA hat am 22. November 2021 ein aktualisiertes Rundschreiben zu den Anforderungen an Informationen einschließlich Marketingmitteilungen gem WAG 2018 und DelVO (EU) 2017/565 veröffentlicht. Die wesentlichen Neuerungen betreffen Ergänzungen iZm WAG 2018 und der DelVO (EU) 2017/565 hinsichtlich der Darstellung von Informationen sowie Vorteilen und Risiken.

ESMA-Jahresbericht 2020 über EU-Sanktionen gegen den Marktmissbrauch

Die ESMA hat am 23. November 2021 ihren Jahresbericht über die verwaltungsrechtlichen und strafrechtlichen Sanktionen veröffentlicht, die in der EU im Rahmen der MAR im Jahr 2020 verhängt wurden. Insgesamt wurden von den zuständigen nationalen Behörden EUR 17,5 Mio an Geldbußen verhängt.

RTS-Entwürfe über die Clearing- und Derivatehandelsverpflichtungen iZm der IBOR-Reform

Die ESMA veröffentlichte am 18. November 2021 einen finalen Bericht mit Entwürfen für technische Regulierungsstandards zur Änderung der Anwendungsbereiche der Clearing- (CO) und Derivateverpflichtungen (DTO) für auf EUR, GBP, JPY und USD laufenden OTC-Zinsderivate im Rahmen derIBOR-Reform.

Veröffentlichung umfassendes Maßnahmenpaket für die Kapitalmarktunion

Die Europäische Kommission veröffentlichte am 25. November 2021 ein umfassendes Maßnahmenpaket für die Kapitalmarktunion, welches vier Legislativvorschläge sowie eine erläuternde Mitteilung zu den Maßnahmen enthält.

Leitlinien zur Vergütungspolitik sowie zur internen Governance von Wertpapierfirmen im Rahmen der IFD

Die EBA hat am 22. November 2021 ihre finalen Leitlinien für die Vergütungspolitik sowie die interne Governance von Wertpapierfirmen im Rahmen der Richtlinie über Wertpapierfirmen (Investment Firms Directive, IFD) veröffentlicht.

Aktualisierung der ESMA Q&As

Die ESMA hat am 19. November 2021 ihre Q&As aktualisiert, ua zu den Themen MiFID II und MiFIR Anlegerschutz sowie Benchmark-Verordnung.

Konsultation zum Rahmen des aufsichtsrechtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess von Wertpapierfirmen

ESMA und EBA haben am 18. November 2021 eine Konsultation zu ihren Leitlinien für gemeinsame Verfahren und Methoden für den aufsichtsrechtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP) eingeleitet.