Financial Services News 2021/Ausgabe 7 - Wertpapieraufsichtsrecht

ESMA veröffentlicht neue Q&As zu MiFID II und MiFIR Anlegerschutz und Intermediär Themen

Am 28. Mai 2021 veröffentlichte die ESMA die neuen Q&As zu den Themen MiFID II und MiFIR Anlegerschutz und Intermediäre.

ESMA konsultiert technische Standards für Rohstoffderivate als Teil des MIFID II Recovery Package

Die ESMA startete am 26. Mai 2021 eine Konsultation zu technischen Standards für Rohstoffderivate im Rahmen des Post-Covid MiFID-II- Recovery Package.

ESMA konsultiert zu dem MIFID II/MIFIR Jahresbericht

Am 12. Mai 2021 veröffentlichte die ESMA eine Konsultation, um Beiträge der Marktteilnehmer zu ihrem MiFIDII/MiFIR-Jahresbericht gemäß der Delegierten Verordnung (EU) 2017/583 der Kommission (RTS 2) einzuholen.

ESMA aktualisiert Q&As zur Prospektverordnung

Am 05. Mai 2021 aktualisierte die ESMA die Q&As zur Prospektverordnung mit drei neuen Q&As.

EBA und ESMA veröffentlichen vorläufige Liste von Instrumenten und Fonds für die kleinsten Wertpapierfirmen nach der Wertpapierfirmenverordnung

Am 31. Mai 2021 veröffentlichte die EBA gemeinsam mit der ESMA eine vorläufige Liste zusätzlicher Instrumente und Fonds, die die zuständigen Behörden einigen der kleinsten Wertpapierfirmen als Eigenmittel zugestehen können. Dazu gehören nur nicht-juristische Personen oder Aktiengesellschaften oder solche, die die Bedingungen für die Einstufung als kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen im Sinne der Verordnung über Wertpapierfirmen (IFR) erfüllen. Die vorläufige Liste dient als Orientierungshilfe für Wertpapierfirmen und zuständige Behörden (NCAs) im Voraus der Anwendung der IFR-Anforderungen ab dem 26. Juni 2021.

ESMA veröffentlicht Guidelines zur Berechnung von Positionen unter SFTR

Die ESMA hat am 25. Mai 2021 den Abschlussbericht zu den Guidelines zur Berechnung von Positionen in SFTs durch Transaktionsregister (TRs) gemäß der Verordnung über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte (SFTR) veröffentlicht.

ESAs veröffentlichten Bericht zur EU-Verbriefungsverordnung

Der Gemeinsame Ausschuss der Europäischen Aufsichtsbehörden (EBA, ESMA und EIOPA) hat am 17. Mai 2021 seine Analyse zur Umsetzung und Funktionsweise der EU-Verbriefungsverordnung (SECR) veröffentlicht.